体系监督审核要来了？别慌！更新这些文件+注意这些点

监督审核的核心是验证体系在认证周期内的持续运行和有效性，以及上次审核发现的不符合项的整改情况。

需要更新和准备的文件主要包括：

1.   体系文件（受控文件）：

质量/环境/职业健康安全手册：如果组织架构、职责、方针、体系范围或关键流程发生了重大变化，手册需要相应修订。

程序文件：检查所有程序文件（如文件控制、记录控制、内审、管理评审、不合格控制、纠正措施、预防措施等）是否反映了实际操作。

如果流程有变更，程序文件必须更新。

作业指导书/操作规程：确保所有关键过程和活动的作业指导书是最新版本，与实际操作一致。新增或变更的过程必须有对应的指导文件。

技术文件/规范：产品标准、服务规范、工艺参数、验收标准等是否更新。

法律法规及其他要求清单：必须更新！ 这是监督审核的重点。识别并获取所有适用法律法规、标准及其他要求的最新版本，评估其符合性，并在清单中明确状态。

组织内外部环境及相关方需求和期望分析：如有重大变化（如市场变化、新法规、新客户要求、组织重组），需要更新相关分析记录。

风险和机遇清单及应对措施：基于环境变化、运行经验、内审管理评审结果等，

更新风险识别、评估以及所采取应对措施（包括新出现的风险和原有风险状态的变化）的记录。

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2.   记录（运行证据）：

上次审核的不符合项报告及整改证据：重中之重！ 必须完整提供针对上次审核（初审或上次监督）

发现的不符合项所采取的纠正和纠正措施的证据（如原因分析报告、纠正措施计划、实施记录、效果验证记录）。

内部审核记录：提供监督周期内所有内审的计划、报告、检查表、不符合项报告及整改关闭证据。审核覆盖的完整性和有效性是审核重点。

管理评审记录：提供监督周期内所有管理评审的输入资料、会议记录、输出报告（包括决策和行动项）。

行动项的跟踪和关闭证据也要准备好。管理评审是否有效是核心评价点。

目标指标达成情况监测记录：提供各层级目标（质量、环境、职业健康安全）在监督周期内的监测数据和结果分析。

未达标的项目是否有分析原因并采取改进措施？

客户反馈处理记录：投诉、建议、满意度调查结果及其分析、处理和关闭记录。

供应商评价与绩效监控记录：对供应商/外包方的评价、选择、再评价、绩效监控记录。特别是新增或表现不佳供应商的管理记录。

培训记录：员工能力矩阵、培训计划、培训实施记录、培训效果评价记录。特别是新员工、转岗员工、

与重要环境因素/重大风险岗位相关员工的培训。

运行控制记录：与关键过程、重要环境因素重大风险控制相关的日常运行记录（如生产记录、检验记录、设备点检维护记录、环境监测记录、安全巡查记录、应急演练记录、废弃物处理记录、能源资源消耗记录等）。确保覆盖整个监督周期。

设备校准/检定证书：确保所有在用的监视测量设备都在有效期内，特别是上次审核后新增或到期更新的设备。

应急准备与响应记录：应急预案（如有更新）、应急演练计划、演练记录、演练效果评价及改进记录。

事故事件、不符合、纠正措施记录：发生在监督周期内的事故事件报告、调查处理记录、采取纠正措施及预防措施的证据。

变更管理记录：对体系有影响的变更（如组织结构、产品、过程、设备、场所、人员、法律法规、技术、供应商等）的管理记录，

包括变更评审、批准、实施和沟通的证据。